De Amerikaanse financiële waakhond richt zijn pijlers op de op Kaaimaneilanden gevestigde Blockchain Credit Partners voor het verkopen van niet-geregistreerde effecten van februari 2020 tot februari 2021. De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft Gregory Keough en Derek Acree aangestipt als verdachten.

De SEC kan je vergelijken met het Nederlandse AFM. Een van hun verantwoordelijkheden is om de wet op effecten uit te voeren door te controleren of uitgegeven assets voldoen aan de wetgeving. Op dit moment is de SEC ook verwikkeld in een juridische strijd met Ripple, bekend van XRP.

30 miljoen dollar via illegale verkoop

Terug naar Blockchain Credit Partners (BCP). Volgens een persbericht zouden de leidinggevenden smart contracts hebben gebruikt om twee soorten tokens te verkopen die de SEC als effecten beschouwt. Om precies te zijn ging dit om mTokens, die konden worden gekocht met ‘specifieke digitale activa’ die 6,25% rente uitbetaalden aan investeerders.

In het persbericht staat dat BCP ‘beleggingsactiva gebruikte om reële activa te kopen, zoals autoleningen,’ en voldoende inkomsten opleverde om de beloofde rente en overwinsten uit te betalen. Het tweede token is DMG, governance-munten die gebruikers stemrecht geven en profiteren van DMG-wederverkoop. Verder staat er:

‘Volledige en eerlijke openbaarmaking blijft de hoeksteen van onze effectenwetten, ongeacht welke technologieën worden gebruikt om die effecten aan te bieden en te verkopen. Hierdoor kunnen beleggers weloverwogen beslissingen nemen en wordt voorkomen dat uitgevende instellingen het publiek misleiden over de bedrijfsvoering.’

Eerste van zijn soort

Dit is de eerste keer dat de SEC achter een DeFi-protocol aangaat. Daniel Michael, hoofd van de afdeling Complexe Financiële Instrumenten van de SEC Enforcement Division, zei dat landelijke wetten met ‘gelijke kracht’ van toepassing zijn op fraude die hun activiteiten met opkomende technologieën verbergen.

‘De federale effectenwetten zijn met gelijke kracht van toepassing op eeuwenoude fraude verpakt in de nieuwste technologie van vandaag. Hier hebben de etikettering van het aanbod als gedecentraliseerd en de effecten als governance-tokens ons er niet van weerhouden ervoor te zorgen dat DeFi Money Market onmiddellijk werd gesloten en dat beleggers werden terugbetaald.’

Boete en terugbetalen

Leidinggevenden van BCP Keough en Acree hebben boetes opgelegd gekregen van 125 duizend dollar. Daarnaast is ook  een disgorgement overeen gekomen van 12,8 miljoen dollar. Disgorgement is de wettelijk verplichte terugbetaling van onrechtmatig verkregen winsten. Fondsen die zijn ontvangen via illegale of onethische zakelijke transacties, worden uitbetaald of terugbetaald, vaak met rente en/of boetes, aan degenen die door de actie zijn getroffen.

Disgorgement is een corrigerende civiele actie. Dat betekent dat het ernaar streeft de getroffenen terug te betalen, in plaats van de daders buitensporig te straffen. Beide leidinggevenden schikten de zaak zonder commentaar te geven op de beschuldigingen.

The post SEC pakt DeFi-protocol Blockchain Credit Partners aan, boete en 12,8 miljoen dollar terugbetalen appeared first on BTC Direct | Nieuws.